Institutional mechanism for realization of the russian economic interests in the countries of the caspian region

Kotilko V.V.

UDK 332.14
BBK 65.050.14

The article is devoted to possible scenarios of the development of cooperation mechanism between Russia and the countries of the Caspian region within bilateral and multilateral format.

Keywords: EurAsECinnovation infrastructureforeign investmentsinstitutional mechanismCaspian regionjoint projectsCustoms unioneconomic interests.

Цель разработки предложений по созданию институциональных механизмов совместного финансирования инвестиционных проектов в странах каспийского региона – содействовать созданию предпосылок к формированию Организации каспийского экономического сотрудничества. Для этого необходимо  использовать институциональные преобразования в России,  обеспечивающие переход экономики на инновационный тип развития в соответствии с Концепцией долгосрочного социально-экономического развития Российской Федерации на период до 2020 года и Основными направлениями деятельности Правительства Российской Федерации на период до 2012 года.

В прогнозный период предстоит последовательно обеспечить развитие рыночных институтов, развитие конкуренции, совершенствование корпоративного управления, развитие финансовых рынков, банковского и страхового секторов, повышение качества государственного управления и механизмов регулирования экономической деятельности.

Для этого необходимо использовать как отечественный опыт сотрудничества со странами СНГ (включая различные региональный объединения), так и зарубежный опыт финансирования совместных проектов.

Так, формируемый институциональный механизм для каспийских государств должен учитывать приоритетные направления реформирования российского государственного механизма управления.

Совершенствование механизмов государственного регулирования в экономике будет осуществляться в перспективе по следующим направлениям:

  1. Модернизация корпоративного законодательства и совершенствования системы корпоративного управления в 2011-2013 гг., включая развитие механизмов защиты прав собственности акционеров и инвесторов, повышение эффективности организационно-правовых форм юридических лиц, структуры и организации органов управления компании, реорганизации и функционирования интегрированных бизнес-структур, совершенствование нормативных правовых актов в сфере законодательства о несостоятельности (банкротстве).
  2. Улучшение конкурентной среды, совершенствование антимонопольного регулирования, реализация мер развития конкуренции в отдельных отраслях будут осуществляться в рамках Программы развития конкуренции в Российской Федерации.  
  3. Совершенствование регулирования субъектов естественных монополий.
  4. Повышение эффективности работы особых экономических зон, включая совершенствование системы законодательства в области ОЭЗ, направленной на создание более комфортной финансовой среды для резидентов российских ОЭЗ и  активизацию их инвестиционной активности, а также создание всей необходимой инфраструктуры для их эффективного функционирования.

Одним из приоритетов в развитии фондового рынка в России в 2011-2013 гг. станет создание международного финансового центра.

Совершенствование банковской системы и банковского надзора будет осуществляться в соответствии с разрабатываемой Стратегией развития банковского сектора Российской Федерации на период до 2020 года по следующим направлениям:

  • обеспечение открытости и прозрачности деятельности кредитных организаций;
  • упрощение и удешевление процедур реорганизации;
  • оптимизация условий для развития сети банковского обслуживания населения, субъектов среднего и малого бизнеса;
  • развитие системы микрофинансирования.

В рамках развития страхового сектора будет организована работа по выполнению мероприятий, предусмотренных Стратегией развития страховой деятельности в Российской Федерации на среднесрочную перспективу, включая совершенствование подходов к регулированию отношений в сфере обязательного страхования; определение механизмов взаимодействия государства и страховых организаций в целях возмещения ущерба; защиту прав потребителей страховых услуг; совершенствование отчетности, повышение эффективности управления рисками, совершенствование процедур страхового надзора.

В прогнозный период существенно возрастает роль стимулирующей функции налоговой системы, направленной на развитие инновационного потенциала российской экономики. Это предполагает принятие новых мер по стимулированию инноваций, включающих льготы для предприятий, осуществляющих деятельность в приоритетных отраслях с высокой инновационной составляющей и высоким потенциалом развития, а также установление механизма администрирования расходов на НИОКР.

В среднесрочной перспективе для повышения конкурентоспособности российской экономики и притока инвестиций в несырьевые сектора важно ускорить принятие нормативно-правовых актов по установлению (продлению) переходных положений для организаций, занятых в сфере информационных технологий, для резидентов технико-внедренческих зон, для инновационных компаний, создаваемых при вузах и научных центрах, для средств массовой информации.

Необходимо учесть также направления совершенствования институциональных преобразований в рамках Таможенного союза.

В 2010 году начал действовать Единый таможенный союз России, Белоруссии и Казахстана, введен в действие Таможенный кодекс Таможенного союза, предусматривающий единство правил применения и контроля всеми государствами Таможенного союза мер таможенно-тарифного регулирования внешней торговли. С введением Единого таможенного союза введен также новый механизм зачисления и распределения ввозных таможенных пошлин.

Исходя из прогнозируемой динамики и структуры импорта средневзвешенная ставка ввозных таможенных пошлин единого таможенного тарифа с учетом льгот и преференций в 2010 году оценивается на уровне 10,2%, в 2011 г. – 10,1%, в 2012 г. – 9,9%, в 2013 г. – в диапазоне 9,8-10 процентов. При оценке сумм платежей в федеральный бюджет в плановый период необходимо принять во внимание возможные риски недополучения поступлений от взимания ввозной таможенной пошлины, рассчитанных исходя из представленного выше прогнозируемого уровня средневзвешенной ставки единого таможенного тарифа и прогнозируемого объема российского импорта. Это обусловлено, прежде всего, зависимостью поступлений от ввозных таможенных пошлин в российский бюджет от совокупных объемов импорта России, Белоруссии и Казахстана из стран дальнего зарубежья и объективных трудностей их достоверного прогнозирования в настоящее время.

Правительством Российской Федерации принято семь постановлений “Об утверждении ставок вывозных таможенных пошлин на нефть сырую и на отдельные категории товаров, выработанные из нефти, вывозимые с территории Российской Федерации и территорий государств-участников соглашений о Таможенном союзе”.

В среднесрочной перспективе механизм функционирования Единого таможенного союза будет совершенствоваться. Задачи таможенно-тарифной политики Российской Федерации в 2011 году и последующие годы будут реализовываться через решения органов управления Таможенным союзом на основе анализа опыта функционирования системы регулирования в 2010 году.

Будут также последовательно сниматься протекционистские меры, что будет способствовать снижению эффективной ставки таможенного тарифа. Актуальность данной политики будет возрастать после достижения договоренности о вступлении России в ВТО.

Кроме факторов, носящих внутренний характер, на формирование внешнеторговых потоков в 2011-2013 гг. будут также оказывать влияние внешние факторы, связанные с глобализацией и усилением интеграционных процессов. В частности, в основных направлениях таможенно-тарифной политики на 2011 год и на плановый период 2012 и 2013 годов отражены следующие факторы воздействия:

  • посткризисное восстановление мировой экономики и мировых товарных рынков будет характеризоваться высокой нестабильностью, значительными колебаниями конъюнктуры и цен, что существенно повышает требования к обоснованности, оперативности и гибкости таможенно-тарифной политики;
  • ускорятся технологические и структурные изменения в мировой экономике, расширится и усложнится ассортимент торговли, еще более возрастет конкурентоспособность новых центров силы из числа развивающихся стран, что потребует совершенствования структуры и других качественных параметров таможенного тарифа, упорядочения системы преференций, повышения эффективности таможенного администрирования;
  • определятся основные параметры единого экономического пространства России, Белоруссии и Казахстана, начнет создаваться многосторонняя зона свободной торговли СНГ. Это позволит регламентировать и унифицировать все значимые вопросы применения мер торговой политики, в том числе таможенно-тарифного регулирования, на базе норм и правил многосторонней системы регулирования торговли, повысит предсказуемость и прозрачность торговых режимов стран СНГ;
  • повышение согласованности мер таможенно-торговой политики с другими инструментами экономической политики в целях усиления их совокупного стимулирующего эффекта, -  например, усиление институтов поддержки экспорта должно сопровождаться упрощением таможенных и административных процедур, в первую очередь  по группе инновационной продукции (как в части экспорта, так и импорта);
  • произойдет интенсификация инновационных процессов в российской экономике, что потребует более активного включения России в международную научно-техническую и производственно-технологическую кооперацию, повысит актуальность задачи экономического стимулирования через снижение тарифного обложения материалов, частей и компонентов, участвующих в кооперационном обмене, расширение практики использования экономических таможенных режимов, упрощение и ускорение таможенных процедур.

В 2011 году возрастет роль таможенно-тарифного регулирования как фактора посткризисного восстановления и качественных преобразований в экономике России. Во всех сценариях развития прогнозируется опережающий рост импорта. В этих условиях повышается роль регулирующего воздействия таможенно-тарифной политики со снижением влияния протекционистских мер. Это требует уже с 2011 года перехода к определению мер тарифного и нетарифного регулирования с учетом долгосрочных ориентиров экономической и структурной политики, направлений развития тех секторов промышленности и АПК, которые позволят в перспективе повысить качество экономического роста.

Развитие инновационной деятельности в государственных корпорациях и крупных компаниях с государственным участием будет обеспечено в ходе реализации соответствующих программ инновационного развития, рекомендации по разработке которых утверждены решением Правительственной комиссии по высоким технологиям и инновациям от 3 августа 2010 года.

Принятие таких программ наряду с предусмотренным требованиями увеличением расходов компаний на НИОКР обеспечит увеличение как внутреннего коммерческого рынка заказов на инновационную продукцию, так и спроса на результаты исследований и разработок. В качестве дополнительного стимула для создания внутреннего спроса на результаты НИОКР, требованиями к программам инновационного развития компаний с государственным участием рекомендованы меры по обеспечению эффективного взаимодействия компаний с ведущими высшими учебными заведениями, научными организациями, малыми и средними инновационными предприятиями с целью использования результатов проводимых ими разработок.

Основными механизмами стимулирования инновационной деятельности в частных компаниях в 2010-2012 годах будет являться поддержка кооперации российских высших учебных заведений и организаций, реализующих высокотехнологичные проекты, для чего будет выделено субсидий на общую сумму 19 млрд. рублей. Также будет принят пакет поправок в налоговое законодательство, устанавливающий льготный режим для инновационной деятельности, включая стимулирования проведения компаниями НИОКР путем установления механизма администрирования налоговыми органами расходов на НИОКР, учитываемых при исчислении налога на прибыль организаций с коэффициентом 1,5, создания резерва предстоящих расходов на НИОКР и установление для компаний, работающих в сфере информационных технологий, пониженных тарифов страховых взносов на период 2011-2019 годов.

Основные направления развития инфраструктуры национальной инновационной системы будут связаны с повышением результативности коммерциализации результатов проводимых исследований и разработок.

На эти цели будет направлена  деятельность основных инфраструктурных организаций поддержки инновационной активности: Фонда содействию развития малых форм предприятий в научно-технической сфере, Российской венчурной компании, Российской корпорации нанотехнологий, а также Внешэкономбанка.

В сфере венчурного инвестирования важным направлением в 2010 и последующих годах будет являться поддержка инновационных компаний на начальных стадиях развития. На эти цели будет направлена деятельность Фонда посевных инвестиций объемом 2 млрд. рублей, созданного ОАО «Российская венчурная компаний» совместно с Фондом содействию развития малых форм предприятий в научно-технической сфере, региональных венчурных фондов.

Дальнейшее развитие получат объекты инновационной инфраструктуры на базе ведущих вузов (бизнес-инкубаторы, технопарковые зоны, инновационно-технологические и инжиниринговые центры, центры сертификации, трансфера технологий, коллективного пользования и т.д.), для чего в 2010 -2012 годах будут выделены бюджетные средства в объеме 8 млрд. рублей.

В целях формирования инновационной инфраструктуры в сфере нанотехнологий ГК «Роснанотех» создается сеть нанотехнологических центров, ориентированных на повышение эффективности процессов коммерциализации технологий в сфере наноиндустрии. В результате их работы будут создаваться инновационные компании и внедряться новые технологии путем продажи патентов и лицензий. В 2010 году начато создания 4 центров в городах Казань, Новосибирск, Зеленоград и Дубна, на период до 2015 года планируется создание до 19 центров.

Также будет продолжено создание технопарков и промышленных парков в регионах России в рамках государственной программы «Создание в Российской Федерации технопарков в сфере высоких технологий» и по линии государственной поддержки малого и среднего предпринимательства.

В 2011-2013 гг. активно продолжится реализация государственной политики, направленной на вхождение России в число мировых лидеров в области нанотехнологий. Исходя из этой цели сформулированы основные задачи ГК «Роснанотех» – коммерциализация разработок наноиндустрии, а также координация инновационной деятельности в этой сфере. К 2015 году в результате деятельности корпорации объем производства нанопродукции предприятиями, в которые инвестирует ГК «Роснанотех», должен составить не менее 300 млрд. рублей в год, а суммарный объем производства всей российской наноиндустрии должен составить 900 млрд. рублей.

Важный вклад в формирование инновационного вектора развития российской экономики внесет Центр поддержки научной деятельности и коммерциализации её результатов в Сколково. Создание данного Центра позволит сформировать благоприятные условия для деятельности высокотехнологичных компаний, приведет к росту выпуска инновационной продукции, будет способствовать притоку прямых иностранных инвестиций в наукоемкое производство.

Факторами, влияющими на увеличение выпуска продукции, могут стать:

увеличение спроса со стороны топливно-энергетического комплекса в рамках строительства магистральных нефте- и газопроводов;

принятие мер государственной поддержки по оживлению строительного комплекса, автомобильной промышленности и машиностроительного комплекса, а также развитие железнодорожного транспорта и обновления парка подвижного состава;

государственная поддержка инвестиционных проектов (согласно стратегии развития металлургической промышленности России до 2015 года требуются ежегодные инвестиции около 92 млрд. рублей для увеличения конкурентоспособности продукции и модернизации производства и целью сокращения устаревших технологий).

На современном этапе необходимо учесть опыт разработки механизма проведения странами ЕврАзЭС согласованной модернизации экономик, формирования в перспективе общего инновационного пространства.

Так, институциональный механизм стан ЕврАзЭС включает:

  • координацию нормативно-правовой базы модернизации национальных экономик стран ЕврАзЭС;
  • создание финансовых механизмов для реализации инновационных программ;
  • формирование институциональной инфраструктуры инновационной деятельности в государствах ЕврАзЭС;
  • реализацию совместных проектов в инновационной сфере.

Важным фактором развития интеграционного сотрудничества государств Сообщества в сфере модернизации их экономик является принятие на межгосударственном уровне Стратегии инновационного развития стран ЕврАзЭС. 

Особое внимание уделяется проведению сравнительного анализа национальных программных документов по инновационному развитию государств ЕврАзЭС.

Для каспийских государств целесообразно также  использовать опыт  программного подхода, характерного для инновационного взаимодействия Белоруссии и России.

Интересен опыт создание совместных межгосударственных фондов поддержки научных исследований в рамках ЕврАзЭС.

На основе долгосрочных программ развития стран ЕврАзЭС могут разрабатываться проекты сотрудничества в сфере машиностроения или других секторах экономики, в которые в той или иной форме привлекаются машиностроительные или другие предприятия заинтересованных стран, определяются объемы и инструменты государственной поддержки.  Транснациональная система государственно-частного партнерства способна создавать новые образцы техники и технологий, международные сети сборочных предприятий, а также предприятия, производящие качественные комплектующие.

Реализация указанных направлений в рамках сотрудничества каспийских государств невозможна без гармонизации и унификации соответствующего законодательства этих стран.

Заслуживает также внимания опыт разработки механизма институционального сотрудничества арабских государств в рамках ССАГПЗ, где создано несколько структур, оптимизирующих работу данной организации:

  • Патентное бюро Залива,
  • Коммерческий арбитражный центр Залива,
  • Техническое бюро по коммуникациям,
  • Постоянная миссия ССАГПЗ в Брюсселе,
  • Организация по осуществлению совместной программы производства,
  • Национальный центр по культурному наследию,
  • Телевидение Залива,
  • Университет Залива,
  • Инвестиционная Корпорация Залива,
  • Международный Банк Залива,
  • Корпорация по спецификации и стандартизации,
  • Совместное отделение Международной организации гражданской авиации,
  • Арабское бюро по образованию,
  • Исполняющее бюро министерств здравоохранения Залива,
  • Исполняющее бюро министерств труда и социального развития,
  • Генеральный секретариат Федерации торгово-промышленных палат ССАГПЗ.

Невозможность эффективного развития при существующих узких национальных рынках и нехватке трудовых ресурсов поставила перед экономиками стран ССАГПЗ задачу разработки стратегии сотрудничества в области промышленности. Единая стратегия промышленного развития была утверждена Высшим советом ССАГПЗ на его VI сессии, проходившей в Маскате (Оман) в ноябре 1985 г. Главная задача состояла в следующем - диверсифицировать основанную на нефти промышленную базу и расширить ассортимент производимых промышленных товаров. Было предложено сконцентрировать усилия на развитии некоторых перспективных отраслей: нефтепереработка, нефтехимия, чёрная и цветная металлургия, некоторые виды обрабатывающей промышленности. Причём в каждой из стран делался упор на развитие одной из отраслей, исключая нефтепереработку и нефтехимию, существующие во всех странах. Например, на Бахрейне – на развитие алюминиевой промышленности, на Катаре – металлургической и т.д.

Другим направлением сотрудничества в области промышленности является создание предприятий, ориентированных на региональный рынок, или предприятий, производящих продукцию по лицензиям. Примерами их являются совместные предприятия по производству пневматических шин, строящиеся на Бахрейне, фармакологическая фабрика в ОАЭ или завод по сборке японских грузовиков в Саудовской Аравии.

В повестке дня встречи в Эр-Рияде (1993 г.) фигурировал вопрос дальнейшей экономической интеграции стран-членов Совета. Со времени создания ССАГПЗ сделано немало в этой области. Страны региона реализовали 326 совместных проектов общей стоимостью 21 млрд долл. Выросло число совместных проектов, финансируемых странами ССАГПЗ. По данным Генерального секретариата этой организации, в настоящее время осуществляется 405 таких проектов, суммарная стоимость которых оценивается в 20 млрд долл. Основную их долю составляют проекты в области торговли, затем следуют промышленные объекты, строительные и сельскохозяйственные проекты.

Интересен опыт формирования институционального механизма сотрудничества Китая с Казахстаном и другими азиатскими государствами.

Основной акцент китайская сторона делает именно на разработке экономической стратегии. Именно в этом китайский партнер видит третий этап эволюции ШОС: от решений пограничных вопросов и акцента на проблемах безопасности к созданию единого экономического пространства. В ближайшие двадцать лет годах страны ШОС создадут условия для свободного перемещения товаров, капиталов, технологий и услуг. Особое место в деятельности ШОС займут вопросы экономического взаимодействия, о чем, в частности, говорит создание Фонда развития ШОС и Центра делового сотрудничества. По мнению китайской стороны, у ШОС должно быть два колеса: "безопасность" и "экономическая кооперация". Но речь не идет о создании некоего аналога ЕвразЭС или Организации региональной инициативы. Скорее всего, здесь имеется в виду более интенсивная инвестиционная активность в Центральной Азии. Всего Китай с Казахстаном, Кыргызстаном и Таджикистаном запустил 87 транспортных маршрута, в том числе 43 пассажирских и 44 грузовых. Было принято решение о создании казахстанско-китайского фонда по финансированию проектов в Казахстане и Китае при участии казахстанского фонда устойчивого развития "Казына" и Государственного банка развития Китая. Также были установлены более тесные взаимоотношения между Гонконгской фондовой биржей и Алма-Атой, как будущим региональным финансовым центром. На первом этапе Казахстан и Китай уже договорились о механизме совместного финансирования крупных инфраструктурных и инвестиционных проектов. Общий объем совместных инвестиций может составить сумму до $5 млрд. В настоящее время фонд "Казына" совместно с китайскими компаниями прорабатывает ряд проектов в таких сферах, как металлургия, телекоммуникации, информационные технологии. В связи с этим "Казына" планирует открыть свои представительства в Пекине, Гонконге и Урумчи. Следующим проектом Казахстана может быть строительство газопровода в сторону Китая, что также снизит зависимость республики от российской компании "Газпром", которая контролирует все транзитные маршруты экспорта газа из стран Центральной Азии. При этом китайская инвестиционная экспансия в Казахстан, вполне возможно, будет увеличиваться и в сельскохозяйственную отрасль страны. Особенно в сферу производства зерна, потребность в котором в Китае с каждым годом будет только расти, так как, по прогнозам, к 2030 г. Китаю ежегодно будет требоваться 650 миллионов тонн продовольствия, чтобы накормить 1,6 миллиард человек.

Судя по объему инвестиций, именно Казахстан является региональным приоритетом для Китая в экономической сфере. Вторым по приоритетности является Туркменистан.  Китай уже предоставил Туркменистану долгосрочный льготный кредит в сумме $300 миллионов долларов сроком на 20 лет с процентной ставкой в размере 3% годовых. В последние годы это первый долгосрочный иностранный кредит, который получил Туркменистан.

МЕХАНИЗМ ПРИВЛЕЧЕНИЯ ИНОСТРАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ ДЛЯ СОВМЕСТНЫХ ПРОЕКТОВ

Источниками иностранных инвестиций обычно являются: портфельные инвестиции в акции нефтегазодобывающих предприятий; продажа государственного пакета акций нефтедобывающих предприятий нерезидентам (приватизационные инвестиции); прямые инвестиции в минерально-сырьевой сектор экономики. Портфельные инвестиции, связанные с рынком корпоративных ценных бумаг, в каспийских проектах не играли заметной роли. Роль приватизационных источников в настоящее время также незначительна - нефтедобывающих предприятий, приватизация которых могла бы заинтересовать инвесторов, почти не осталось. Поэтому прямые инвестиции стали основной формой привлечения иностранного капитала. Принято считать, что иностранные прямые инвестиции не увеличивают внешней задолженности страны. Однако в структуре прямых инвестиций в прикаспийские страны преобладают ссуды, кредиты и займы.

Инвестиционная привлекательность нефтегазодобывающих стран главным образом определяется двумя показателями: запасами сырья (геологическим потенциалом) и инвестиционным климатом. Причем, как правило, чем выше геологический потенциал, тем суровее инвестиционный климат. Смысл же инвестиций предельно прост - вложить деньги, возместить их и получить прибыль. Здесь надо заметить, что отсутствие опыта работы с иностранными инвесторами, недостатки в законодательном и нормативном обеспечении привлечения и использования иностранного капитала, отсутствие четкой стратегии его целевого использования, малое доверие инвесторов негативно сказывались в импорте капитала. Со временем, однако, импорт капитала стал играть стабилизирующую роль в национальных экономиках прикаспийских государств.

Действующие в странах Каспийского региона модели привлечения инвестиций путем заключения соглашения между принимающим государством-владельцем недр (в лице правительства или национальной компании) и иностранной нефтяной компанией, фирмой или группой фирм можно классифицировать следующим образом:

  •  контракт (соглашение) о техническом содействии;
  •  соглашение об оплате всех работ принимающей стороной (сервис-контракт);
  •  соглашение о финансовом участии иностранной компании в работах, проводимых национальной компанией;
  •  соглашение о выполнении работ иностранной компанией в рамках совместного предприятия (СП);
  •  соглашение о выполнении работ иностранной компанией на условиях раздела продукции (СРП);
  •  соглашение о полном выполнении работ иностранной компанией, без участия национального капитала (риск-контракт);
  • Концессионное соглашение.

Развитие многостороннего экономического сотрудничества и создание институционального механизма финансирования совместных проектов и программ возможно в рамках следующих альтернатив:

1) экономическое сотрудничество через органы создаваемые в рамках СНГ;

2) экономическое сотрудничество через превращение двусторонних договоренностей в многосторонние в ходе компромиссных переговоров;

3) экономическое сотрудничество Прикаспийских государств через международные структуры вне рамок СНГ.

  • State regulation of market economy



  • Pages in printed issue: 52 - 57
Яндекс.Метрика